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上交所运用大数据技术查处违法违规行为

2019-10-08 19:48:50来源:励志吧0次阅读

  上交所:运用大数据技术查处违法违规行为

  “*ST博元还将在风险警示板继续交易17个交易日。上交所将继续加大信息披露监管和二级市场监控力度,及时打击可能出现的违法违规交易行为,并根据*ST博元的具体交易情况,及时向市场揭示风险,保护投资者尤其是中小投资者利益。”上交所4月17日表示。

  据《证券》了解,自*ST博元被实施退市风险警示以来,上交所对该股票的交易情况一直非常关注。4月10日至4月14日,该股票交易连续三日出现异常波动,上交所及时采取了盘中临时停牌、交易及监管信息公开、督促公司发布相关风险提示公告等多项措施,目的就是提醒投资者充分了解公司存在的暂停上市和终止上市风险,谨慎判断,理性参与退市风险警示股票的交易。

  “从目前情况看,投资者的风险意识已逐步增强。”上交所介绍,在4月10日交易中违规超买的个人投资者,及未做好客户交易合规管理的证券公司也已于4月14日根据监管要求整改完毕,各项监管措施的目的基本实现。

  日前,“一人多户”已经实施,《证券》了解到,上交所对此也是积极回应,从两方面着手做好市场监管工作:一是对现有市场监察业务流程进行优化和改造,针对同一投资者开立多个证券账户的情形,对现有实时监控系统进行针对性调整和优化;二是加强市场异动分析,依法查处利用“一人多户”从事违法违规交易的行为。

  据《证券》了解,上交所已利用企业级数据仓库系统,建立了与“一人多户”相匹配的市场监管数据分析系统,将充分运用大数据技术,做好对“一人多户”模式下可能出现的违法违规行为的查处工作。

  随着市场的发展,投资者对信披的需求越来越高。对此,上交所称“上交所已从完善定向增发及并购重组停复牌制度,实施分行业监管,推进监管标准统一和公开等方面,做了很多努力。”

  上交所透露,近期,将从三方面继续推进:一是进一步扩大信息披露直通车公告范围;二是适应沪港通后上市公司信息披露的需要,择机实施多时段披露制度;三是完善上市公司信息披露评价办法。

  此外,了解到,首批上交所分级基金产品包括易方达上证50分级和西部利得中证500等权分级基金已于4月15日成立,并计划于4月27日上市交易。

  “上交所以完善产品套利机制、提高产品定价效率、丰富投资者交易策略、便利投资者投资为原则,制定了分级基金业务规则,提出了允许母基金份额上市交易,支持场内母、子份额的实时分拆、合并等机制,较现有分级基金业务模式有所改进。”上交所称。

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